સેબીએ 21 કરોડની ગેરરિતી મુદ્દે 9 એન્ટિટી પર પ્રતિબંધ મૂક્યો

મુંબઇ, 23 ડિસેમ્બરઃ સેબીએ PNB મેટલાઈફ ઈન્ડિયા ઈન્સ્યોરન્સ કંપની ઈક્વિટી ડીલર સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય આઠ સંસ્થાઓને સંડોવતા ફ્રન્ટ-રનિંગ સ્કીમનો પર્દાફાશ કર્યો છે, જેમણે રૂ. 21.16 કરોડનો ગેરકાયદેસર લાભ મેળવ્યો હતો. આ એકમો દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ ત્રણ વર્ષથી વધુ સમય સુધી ચાલુ રહ્યું. સેબીએ વચગાળાના આદેશ દ્વારા, સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય આઠ સંસ્થાઓને સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યા અને તેમના દ્વારા કરાયેલા ગેરકાનૂની લાભો જપ્ત કરવા આદેશ કર્યો છે. સેબીએ બીગ ક્લાયન્ટ, પીએનબી મેટલાઈફ ઈન્ડિયા ઈન્સ્યોરન્સ દ્વારા અમુક એકમો દ્વારા હાથ ધરવામાં આવેલા સોદાની શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગની તપાસ હાથ ધરી હતી.

તપાસમાં સેબીએ શોધી કાઢ્યું હતું કે PNB મેટલાઈફના મોટાભાગના ટ્રેડિંગ નિર્ણયો અમલ માટે સચિન ડગલીને સોંપવામાં આવ્યા હતા. રેગ્યુલેટરે શુક્રવારે વચગાળાના આદેશમાં નોંધ્યું હતું કે સચિન બકુલ ડગલી (ઇક્વિટી ડીલર, પીએનબી મેટલાઇફ) અને તેના ભાઇ તેજસ ડગલી (ઇક્વિટી સેલ્સ ટ્રેડર, ઇન્વેસ્ટેક) એ PNB મેટલાઇફના તોળાઈ રહેલા ટ્રેડ ઓર્ડર વિશેની ગોપનીય, બિન-જાહેર માહિતીનો ઉપયોગ કર્યો હતો. તેઓએ આ માહિતીનો ઉપયોગ વેપારના નિર્ણયો લેવા માટે કર્યો હતો. સંદીપ શંભારકર, ધનમાતા રિયલ્ટી પ્રાઇવેટ લિમિટે), વર્થી ડિસ્ટ્રિબ્યુટર્સ પ્રા. (WDPL), અને પ્રજ્ઞેશ સંઘવી, અર્પણ કીર્તિકુમાર શાહ, કબીતા સાહા અને જીગ્નેશ નિકુલભાઈ ડાભી સહિત ડીઆરપીએલ અને ડબલ્યુડીપીએલના ડિરેક્ટરો પણ આ યોજનાની સુવિધામાં સામેલ હતા.

આ જૂથે સેબી એક્ટ અને પ્રોહિબિશન ઓફ ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ અનફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ (PFUTP) રેગ્યુલેશન્સનું ઉલ્લંઘન કરીને એક કપટપૂર્ણ ફ્રન્ટ-રનિંગ સ્કીમ બનાવવા અને તેને ચલાવવા માટે સાંઠગાંઠ કરી, પરિણામે ગેરકાનૂની નફો મેળવ્યો. ચેટ પ્લેટફોર્મ દ્વારા શેર કરવામાં આવેલી બિન-જાહેર માહિતીનો ઉપયોગ કરીને વેપાર ચલાવવામાં આવ્યો હતો. બાય-બાય-સેલ અથવા સેલ-સેલ-બાય ટ્રેડિંગ પેટર્નનો ઉપયોગ મોટા ક્લાયન્ટ ટ્રેડ્સને કારણે બજારની હિલચાલમાંથી નફો મેળવવા માટે કરવામાં આવતો હતો. DRPL, WDPL અને પ્રગ્નેશ સંઘવીના ખાતામાં આવા ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સના 6,766 કિસ્સા જોવા મળ્યા હતા અને પરિણામે, આ સંસ્થાઓ દ્વારા 21,15,78,005 રૂપિયાનો ગેરકાયદેસર ફાયદો થયો હોવાનું સેબીએ નોંધ્યું હતું.

શંકાસ્પદ સંસ્થાઓ DRPL, WDPL અને પ્રજ્ઞેશ સંઘવીના ખાતાઓ દ્વારા આગળની ગતિવિધિઓ ત્રણ વર્ષથી વધુના નોંધપાત્ર લાંબા ગાળા માટે ચાલુ રહી છે, એમ તેણે ઉમેર્યું હતું. સેબીએ આ એકમોને આગળના આદેશો સુધી કોઈપણ રીતે પ્રત્યક્ષ કે આડકતરી રીતે સિક્યોરિટીઝની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. વધુમાં, “રૂ. 21,15,78,005 ની રકમ, જે કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ પ્રવૃત્તિઓમાંથી કુલ ગેરકાયદેસર નફો છે, તે નવ એકમો પાસેથી સંયુક્ત રીતે અને અલગ અલગ રીતે જપ્ત કરવામાં આવે છે.

(Disclaimer: The information provided here is investment advice only. Investing in the markets is subject to risks and please consult your advisor before investing.)

(સ્પષ્ટતા: અત્રેથી આપવામાં આવતી તમામ પ્રકારની માહિતી કોઇપણ પ્રકારે રોકાણ/ ટ્રેડીંગ માટેની સલાહ નથી. બજારોમાં રોકાણ જોખમોને આધીન છે અને રોકાણ કરતા પહેલા કૃપા કરીને તમારા સલાહકારની સલાહ લો.)